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通知公告

2019年2月主辦券商執業質量評價結果

發布時間:2019-03-14 點擊次數:

全國股轉公司根據《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業質量評價辦法》(以下簡稱《評價辦法》)和主辦券商執業記錄(2019年2月1日至2月28日),對主辦券商2019年2月的執業質量情況進行了評價計值,現將評價結果公布如下。

一、月度評價結果

本月共有102家主辦券商參與評價,其中中信證券(山東)并入其母公司中信證券合并評價,東方花旗并入其母公司東方證券合并評價,申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價,華泰聯合證券并入其母公司華泰證券合并評價,實際列示98家主辦券商評價結果(詳見附件)。

49家主辦券商評價點值在90(含)點以上,占比50.00%;32家主辦券商評價點值在80(含)-90點之間,占比32.65%;9家主辦券商評價點值在70(含)-80點之間,占比9.18%;8家主辦券商評價點值在70以下,占比8.17%。

評價點值排名前五的主辦券商為中泰證券、中信建投證券、西南證券、國泰君安證券、山西證券、南京證券(并列第五)。

二、負面行為記錄情況

2月份共記錄負面行為98條,按照《主辦券商執業質量負面行為清單》中的調整系數調整后為137.5條,涉及17家主辦券商。其中,推薦掛牌類0.5條,占比0.36%;推薦后督導類9.5條,占比6.91%;交易管理類126條,占比91.64%;綜合管理類1. 5條,占比1.09%。各類負面行為記錄匯總見下表:

行為類別

清單序號

行為描述

調整后條數

推薦掛牌負面行為

4

信息披露文件存在內容錯誤。

0.5

掛牌后督導負面行為

13

日常業務未嚴格按照相關業務指南或通知等的要求進行辦理。

8

17

備案材料錯誤導致股票發行股份登記函在發函后重新出函。

0.5

18

對信息披露文件進行線上或線下更正,且未盡事前審查職責。

1

交易管理負面行為

26

在轉讓日的9:30未對做市股票發布買賣雙向報價。

121.5

27

前次做市申報撤銷或其申報數量經成交后不足1000股的,未在5分鐘內重新報價。

4.5

綜合管理負面行為

39

業務申請材料或備案材料中的關鍵要素缺失或存在明顯錯誤。

0.5

40

未在要求時間內報送線上或線下月度業務數據表信息。

1

其中,負面行為記錄數在2條(含)以下的主辦券商13家,合計占總記錄數的8.73%;負面行為記錄數在2條以上的主辦券商4家,合計占總記錄數的91.27%。

主辦券商對評價結果有異議的,應自公示后的5個轉讓日內向全國股轉公司申請復議,將復議申請及相關證明材料通過BPM系統上傳并及時電話聯系自律管理部(010-63889557)。

 

附件:主辦券商執業質量月度評價結果(2019年2月)

 

 

全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司

                                    2019年3月14日

 

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